Раздел 2. Участники рынка ценных бумаг
Тесты для проверки знаний
1. Саморегулируемые организации – это:
a) добровольные объединения профессиональных участников, которые учреждаются для обеспечения деятельности участников рынка, соблюдения ими стандартной профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и других клиентов
b) коммерческие организации, которые учреждаются для обеспечения участников рынка ценных бумаг аналитическими и информационными материалами
c) организации, осуществляющие контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, независимые в своей деятельности от государства
Ответ: а
2. Выберите правильные ответы. К организациям, обслуживающим рынок ценных бумаг, относят:
a) организаторов торговли на рынке ценных бумаг (фондовые биржи, фондовые отделы товарных бирж или внебиржевые организаторы рынка);
b) расчетные центры (расчетные палаты, клиринговые центры);
c) депозитарии;
d) регистраторов;
e) информационные агентства и другие организации, оказывающие услуги участникам рынка.
Ответ: все ответы верны.
3. Выберите правильные ответы. Эмитентами в Республике Беларусь выступают:
a) государство
b) юридические лица
c) частные лица
Ответы: a, b
4. Эмитент ценных бумаг в Республике Беларусь – это:
a) юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги и обязуется выполнить обязательства, вытекающие из условий выпуска ценных бумаг
b) физическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги и обязуется выполнить обязательства, вытекающие из условий выпуска ценных бумаг
c) юридическое лицо, которое от своего имени приобретает ценные бумаги других юридических лиц
Ответ: а
5. Согласно законодательству Республики Беларусь продажа ценных бумаг считается открытой, если:
a) об этом объявлено эмитентом;
b) ценные бумаги предназначены для размещения между юридическими и физическими лицами, круг которых индивидуально заранее определить невозможно;
c) ценные бумаги предлагаются к продаже более чем ста юридическим или физическим лицам.
Ответ: все ответы верны
6. Выберите правильный ответ. К финансовым инвестициям относятся вложения в:
a) акции, облигации, другие ценные бумаги
b) иностранные валюты, банковские депозиты, драгоценные металлы
c) недвижимость
d) производственное оборудование
Ответ: а, b.
7. Инвестиционная деятельность в Республике Беларусь осуществляется в форме :
a) участия в создании юридического лица
b) приобретения имущества или имущественных прав (доли в уставном фонде юридического лица)
c) приобретения недвижимости
d) вложения средств в ценных бумаг
e) приобретения прав на объекты интеллектуальной собственности
f) концессий
g) вложения средств в оборудования и прочих основных средств
Ответ: все ответы верны.
8. Объектами инвестиционной деятельности являются:
a) недвижимое имущество, в том числе предприятие как имущественный комплекс;
b) ценные бумаги;
c) интеллектуальная собственность.
Ответ: все ответы верны.
9. По правовому статусу выделяют:
a) индивидуальных инвесторов
b) корпоративных инвесторов
c) институциональных инвесторов
Ответ: все ответы верны.
10. Предметом договора на оказание брокерских услуг может быть:
a) договор комиссии
b) договор поручения
c) договор купли продажи
Ответ: a, b
11. Выберите правильный ответ. По договору комиссии брокер обязуется:
a) по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени за его счет
b) совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия.
Ответ: а.
12. Выберите правильный ответ. По договору поручения брокер обязуется:
a) совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия.
b) по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени за его счет
Ответ: а.
13. Выберите правильные ответы. В Республике Беларусь действуют следующие ограничения на проведение банками операций с ценными бумагами:
a) банки не могут осуществлять коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых они обслуживают
b) банковские организации не могут совершать сделки на бирже, используя средства вкладчиков
c) для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг банки обязаны получить лицензию в Национальном банке Республики Беларусь
Ответ: а, b.
14. Для получения банком лицензии на профессиональную деятельность по ценным бумагам
a) требуется представить регулятору рынка согласие Национального банка
b) согласие Национального Банка Республики Беларусь не требуется
Ответ: а.
15. Выберите правильные ответы. Банки могут осуществлять следующие операции с ценными бумагами без лицензии на профессиональную деятельность по ценным бумагам: выпуск банком собственных ценных бумаг:
a) выпуск акций с целью формирования уставного фонда
b) выпуск облигаций для привлечения заемных денежных средств на относительно длительные сроки
c) выпуск векселей и банковских сертификатов для привлечения управляемых депозитов
d) посреднические (брокерские) операции
e) коммерческая (дилерская) деятельность
f) депозитарные операции
g) инвестировать собственные средства в ценные бумаги
Ответы: a, b, c, h.
16. К аукционным операциям Национального Банка Республики Беларусь на открытом рынке относятся:
a) покупка и продажа государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка на условиях РЕПО;
b) эмиссия краткосрочных облигаций Национального банка;
c) депозитный аукцион;
d) ломбардный аукцион.
Ответ: все ответы верны.
17. К институциональным инвесторам относят:
a) инвестиционные фонды
b) страховые компании
c) пенсионные фонды
d) промышленные предприятия
Ответ :a, b, c
18. Открытый инвестиционный фонд:
a) продает свои акции всем желающим и обязан выкупать их у акционеров, возвращающих фонду его акции по цене, соответствующей рыночной стоимости определенной доли портфеля фонда
b) продает свои акции, но обратно свои акции не выкупает
c) продает свои акции, а обратно их выкупает в установленные сроки
Ответ: а.
19. Средства страховых резервов страховых организаций государственной формы собственности (страховых организаций, в уставных фондах которых более 50% акций находятся в собственности Республики Беларусь и (или) ее административно-территориальных единиц), могут инвестироваться в:
a) государственные ценные бумаги, ценные бумаги Национального банка, ценные бумаги местных исполнительных и распорядительных органов
b) ценные бумаги (за исключением акций) государственных банков Республики Беларусь
c) драгоценные металлы, за исключением их лома и отходов, с размещением их в государственных банках Республики Беларусь
d) ценные бумаги юридических лиц Республики Беларусь, в том числе банков (кроме акций и векселей);
e) недвижимое имущество и объекты недвижимости (кроме жилых помещений);
Ответ: а, b, c.
20. Выберите правильный ответ. Индексные фонды – это:
a) паевые инвестиционные фонды, которые составляют свой портфель таким образом, чтобы максимально повторить структуру фондового индекса
b) паевые инвестиционные фонды, которые инвестируют денежные средства пайщиков в ценные бумаги эмитентов одной отрасли
Ответ: a