Раздел 3. Деятельность организаторов торговли и обслуживающих организаций на рынке ценных бумаг

1. Выберите правильный ответ. Приказ биржевому брокеру с оговоренной предельной ценой исполнения – это:

a) лимитный приказ

b) рыночный приказ

c) стоп-приказ

Ответ: а.

2. Интернет-трейдинг — это:

a) торговля с помощью онлайнового брокера (брокерской компании) на бирже или внебиржевом рынке без использования специального программного обеспечения

b) торговля через системы прямого электронного доступа (с использованием специального программного обеспечения) к торгам на бирже, без прямого посредничества брокера

Ответ: а, b

Тесты для проверки знаний

3. В Республике Беларусь торги негосударственными ценными бумагами проводятся в следующих режимах:

a) дискретный аукцион

b) непрерывный двойной аукцион

c) форвардные сделки

d) сделки РЕПО

e) простой аукцион

f) голландский аукцион

Ответ: a, b, c ,d, e.

4. В торговой системе биржи в Республике Беларусь заключаются сделки со следующими кодами расчетов:

a) сделка с кодом расчетов S-T+0

b) сделка c кодом расчетов S-T+n

c) сделка c кодом расчетов NS

d) сделка с кодом расчетов S-REPO

e) сделка с кодом расчетов S+T-0

Ответ: a, b, c, d

5. Сделка с кодом расчетов S-T+0 – это:

a) сделка по продаже (покупке) ценных бумаг, подлежащая исполнению в день заключения

b) сделка по продаже (покупке) ценных бумаг, подлежащая исполнению через установленный участниками в момент заключения сделки срок

c) сделка по продаже (покупке) ценных бумаг, по которой продавец обязуется передать ценные бумаги, а покупатель оплатить ценные бумаги в порядке и сроки, установленные участниками в момент заключения сделки

Ответ: a.

6. Сделка с кодом расчетов S-T+n – это:

a) сделка по продаже (покупке) ценных бумаг, подлежащая исполнению через установленный участниками в момент заключения сделки срок

b) сделка по продаже (покупке) ценных бумаг, подлежащая исполнению в день заключения

Ответ: a.

7. Дополните предложение. Белорусская котировочная автоматизированная система

a) является электронной системой, позволяющей заключать сделки на внебиржевом рынке

b) является справочной системой и не предоставляет услуг, связанных с заключением гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между пользователями системы

Ответ: b.

8. Выберите правильные ответы. Сделки купли-продажи с ценными бумагами, осуществляемые не через систему торгов ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа»:

a) могут совершаться после объявления об условиях заключения сделки в котировочной автоматизированной системе ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» одной из сторон сделки либо по их поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг

b) должны быть зарегистрированы профессиональными участниками рынка ценных бумаг на указанной бирже не позднее следующего рабочего дня после заключения сделки

c) должны быть зарегистрированы профессиональными участниками рынка ценных бумаг на указанной бирже не позднее 5 рабочих дней после заключения сделки

Ответ: a, b.

9. Выберите правильные ответы. Депозитарные операции в зависимости от результатов действий можно разбить классы:

a) административные операции;

b) учетные операции;

c) информационные операции

d) эмиссионные операции

Ответ: a, b, c.

10. Депозитарий обязан вести следующие учетные регистры:

a) журнал регистрации счетов "депо"

b) операционный журнал

c) информационный журнал

d) анкеты депонентов и анкеты выпусков ценных бумаг

Ответ: a, b, e.

11. Для осуществления аналитического депозитарного учета в депозитариях и центральном депозитарии счета «депо» подразделяются в зависимости от их назначения на:

a) счета «депо» мест хранения

b) счета «депо» юридических или физических лиц

c) счета «депо» «Неустановленный владелец»

d) клиринговые счета «депо»

Ответ: все ответы верны.

12. Выберите правильный ответ. Держателем реестра может быть:

a) эмитент

b) независимая специализированная организация (специализированный регистратор), являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра

c) любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, не имеющий специальной лицензии

Ответ: а, b.

13. Деятельность по ведению реестра:

a) не может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

b) может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Ответ: a.

14. К основным функциям клиринга на биржевом фондовом рынке относят:

a) обеспечение процесса регистрации заключенных биржевых сделок, включая передачу и получение информации о сделках, ее проверка и подтверждение, фиксирование данных в соответствующих регистрах

b) учет зарегистрированных сделок по видам рынка, участникам, срокам исполнения

c) вычисления по зарегистрированным сделкам

d) зачет взаимных обязательств и платежей участников фондового рынка;

e) .гарантийное обеспечение биржевых сделок (в различных формах)

Ответ: все ответы верны.

15. В системе расчетов по ценным бумагам Республики Беларусь участвуют:

a) только Национальный Банк Республики Беларусь

b) ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа»

c) ОАО ”Белорусская валютно-фондовая биржа“, РУП «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» и Национальный банк Республики Беларусь

Ответ: с.

16. ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» предлагает пользователям следующую информацию:

a) итоги торгов государственными ценными бумагами, акциями и облигациями субъектов хозяйствования сразу после окончания очередной сессии;

b) итоги размещения государственных ценных бумаг;

c) возможность отслеживать в режиме on-line ход торгов по всем ценным бумагам, допущенных к обращению на бирже;

d) доступ к архивным данным за любой период торгов по всем инструментам, торгуемым на бирже

Ответ: все ответы верны.

17. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг может осуществляться:

a) государственными органами

b) саморегулируемыми организациями

Ответ: a, b.

18. В Республике Беларусь ведущая роль в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг принадлежит:

a) Министерству экономики Республики Беларусь

b) Министерству финансов Республики Беларусь

c) Национальному банку Республики Беларусь

Ответ: b, c.

19. Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь осуществляет:

a) государственное регулирование рынка ценных бумаг

b) контроль и надзор за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг, а также профессиональной и биржевой деятельностью по ценным бумагам

c) государственную регистрацию выпусков акций и облигаций

d) государственную регистрацию государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка

Ответ: a, b, c.

20. Выберите правильный ответ. Центральным депозитарием по учету государственных ценных бумаг при их реализации через торговую систему ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» является:

a) РУП «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг»

b) депозитарий Национального банка

c) уполномоченный депозитарий второго уровня, заключивший договор с Министерством финансов

Ответ: a.