Тема №8. Послуги з обліку та збереження прав власності
Практичне заняття №6
Модуль ІІ. Характеристика фінансових послуг.
Тема №8. Послуги з обліку та збереження прав власності.
Мета:ознайомлення з національної депозитарною системою України, визначення її проблем та шляхів вдосконалення.
Теоретична частина:
1. Депозитарно-реєстраторська система на ринку фінансових послуг та її структура.
2. Характеристика захисту прав власників фінансових ресурсів.
3. Характеристика розрахунково-клірингових послуг.
4. Аналіз проблем побудови депозитарної системи в Україні.
Практична частина:
Тести:
1. Частка одного учаснику статутного фонду депозитарію не може перевищувати:
а) 10%;
б) 20%;
в) 25%;
г) 30%.
2. Емітент може вести свій Реєстр власників іменних цінних паперів, якщо кількість цих власників не перевищує:
а) 50;
б) 100;
в) 500;
г) 1000.
3. На фондовому ринку здійснюються такі види професійної діяльності:
а) діяльність з торгівлі цінними паперами;
б) діяльність з управління цінними паперами;
в) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку;
г) депозитна діяльність.
4. Національний депозитарій створюється у формі:
а) відкритого акціонерного товариства;
б) закритого акціонерного товариства;
в) товариства з додатковою відповідальністю.
5. При проведенні оцінки підприємства оцінюється:
а) ефективність роботи компанії, конкурентне середовище, доходи;
б) конкурентне середовище, перспективи розвитку, доходи;
в) ефективність роботи компанії, конкурентне середовище, доходи, перспективи розвитку.
6. Депозитарна діяльність передбачає:
а) надання послуг щодо зберігання цінних паперів;
б) відкриття та ведення розрахунків цінними паперами, включаючи кліринг;
в) обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;
г) зазначене в пунктах а) і в);
д) зазначене в пунктах а) – в).
7. Нижній рівень Національної депозитарної системи складається з:
а) зберігачі;
б) реєстратори;
в) Національний депозитарій;
г) депозитарії.
8. Торговець цінними паперами може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошима статутний капітал у розмірі:
а) не менш як 120 тисяч гривень;
б) не менш як 300 тисяч гривень;
в) не менш як 600 тисяч гривень.
9. Національна депозитарна системи складається з:
а) одного рівня;
б) двох рівнів;
в) трьох рівнів.
10. Кількість учасників депозитарію не повинна:
а) перевищувати 10 зберігачів;
б) перевищувати 20 зберігачів;
в) бути меншою 10 зберігачів;
г) бути меншою 20 зберігачів.
11. Обов’язковий аудит проводиться для:
а) підтвердження достовірності річної фінансової звітності господарюючих суб’єктів;
б) перевірки стану бухгалтерського обліку;
в) державних підприємств у разі надання ним в оренду цілісних майнових комплексів;
г) емітентів цінних паперів.
12. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів проводиться:
а) від свого імені;
б) від імені замовника;
в) на підставі договору про управління активами інституційних інвесторів.
13. До інституційних інвесторів відносяться:
а) пенсійні фонди, інститути спільного інвестування;
б) пенсійні фонди, страхові компанії, пайові інвестиційні фонди, корпоративні інвестиційні фонди;
в) пенсійні фонди, страхові компанії, інститути спільного інвестування. банки.
14. Особливості здійснення депозитарної діяльності з державними цінними паперами встановлюється:
а) ДКЦПФР;
б) НБУ;
в) ДКЦПФР спільно з НБУ.
15. Завдання управлінського консультування – це:
а) вирішення управлінських питань;
б) підвищення ефективності;
в) вірогідність і відповідність вимогам законів України.
16. Діяльність, пов’язана із зберіганням цінних паперів та обліком прав власності на них, здійснюється на підставі депозитарного договору, який укладається між:
а) власником ЦП і зберігачем;
б) зберігачем і депозитарієм;
в) емітентом та депозитарієм.
17. Договір на ведення реєстру емітент може укласти з:
а) одним реєстратором;
б) двома реєстраторами;
в) трьома реєстраторами.
18. На відміну від дилера брокер:
а) отримує комісійні, а не зарплату;
б) отримує бонусну винагороду за попередньою домовленістю;
в) заключає угоди на вимоги і за рахунок клієнтів, а не від свого імені і за свій рахунок;
г) тільки купує активи на вимогу клієнта;
д) тільки продає активи на вимогу клієнта.
19. Емітент повинен укласти договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів з реєстратором потягом:
а) 15 календарних днів;
б) 30 календарних днів;
в) 60 календарних днів.
20. Торговці цінними паперами мають право здійснювати такі види діяльності:
а) випускати цінні папери;
б) комісійну діяльність з цінними паперами;
в) комерційну діяльність з цінними паперами;
г) всі відповіді вірні.
21. Форму випуску цінних паперів (документарну чи бездокументарну) визначає:
а) ДКЦПФР;
б) НБУ;
в) Кабінет міністрів України;
г) емітент;
д) інвестор.
22. Послуги, пов’язані зі збором, фіксацією, обробкою, зберіганням та наданням даних, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів і власників, визначається як:
а) діяльність з управління цінними паперами;
б) розрахунково-клірингова діяльність;
в) діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
г) депозитарна діяльність;
д) діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів.