Теоретические основы судебной психологии
Под теоретическими основами науки понимают исходные положения, основные принципы, с позиции которых ведется исследование и дается истолкование полученных результатов. В этом смысле методологическую роль для отдельных отраслей знания
играют фундаментальные науки, предметом изучения которых являются основные и ведущие закономерности в природе, обществе и мышлении. Положения этих наук служат руководящими и направляющими для отраслевых научных дисциплин.
Теоретический фундамент судебной психологии образуют философские, естественнонаучные и правовые основы.
Философские основы судебной психологии.
Подлинно научное исследование любых явлений должно основываться на диалектико-материалистическом методе, дающем возможность правильно раскрывать закономерности научного мышления и сущность явлений реального мира. Диалектико-материалистический метод является мощным инструментом познания. Он направляет мысль по пути, который в максимальной степени соответствует природе изучаемых объектов.
Материалистическая диалектика, будучи наукой о всеобщей связи, взаимозависимости и взаимообусловленности явлений, позволяет в исследовании предмета судебной психологии подходить к каждому психическому акту как к определенному звену в бесконечной цепи явлений реального мира. Не воспринимая непосредственно явления душевной жизни, мы познаем их опосредствованно, по различным проявлениям, опираясь на их связи и взаимозависимость. Вне этих связей психические явления не могут быть познаны. Правильное познание достигается в результате всестороннего их исследования.
Метафизическое рассмотрение искусственно обособленных психических процессов приводило некоторых исследователей к однобоким и уродливым результатам. Так, например, Штерн и его последователи, изучая психологию свидетельских показаний, игнорировали связи между отдельными психическими актами, отрывали их от индивидуальных свойств личности и, основываясь на этом, говорили о полной ненадежности показаний свидетелей как источника доказательств.
Материалистическая теория познания учит, что все зависит от условий, места и времени. Она требует конкретного подхода к оценке каждого явления и возможностей приложения тех или иных знаний. Это дает ключ к пониманию, в частности, всех фактов судебной жизни, к уяснению, например, того, почему сход
ные явления воспринимаются по-разному в реальной обстановке и в условиях эксперимента, почему люди чувствуют и действуют по-разному в зависимости от объективных факторов, прошлого опыта, внутренней позиции личности.
Не может быть и речи о научном познании, если подходить к изучаемым явлениям как окостенелым, раз навсегда данным, не изменяющимся. Человеческая психика есть результат длительного исторического пути, и сознание отдельного человека тоже продукт его развития. Изучение психических явлений в их движении, развитии дает возможность понять, что собой представляло данное явление в прошлом, чем оно характеризуется в настоящем, и предвидеть, каким оно окажется в будущем. Это позволяет при изучении, например, личности обвиняемого правильно раскрыть психический механизм его поведения в момент совершения преступления, в процессе расследования и судебного разбирательства, обеспечить воспитательное влияние на него уголовного процесса, мер общественного воздействия и государственного принуждения.
Развитие человеческой психики, а также сами психические процессы не являются простым механическим накоплением отдельных свойств, а ведут через скачки к возникновению новых по качеству психических особенностей. Так, формирование высоко автоматизированных навыков в любой области достигается в результате многочисленных элементарных упражнений. Зная, что единство и борьба противоположностей есть источник и движущая сила всякого развития, мы понимаем, что внутренние противоречия свойственны и всем психическим явлениям, они служат основой формирования личности и позволяют объяснить многие человеческие поступки. Понимание этой закономерности предохраняет, в частности, от одностороннего, примитивного взгляда на психический облик участников уголовного судопроизводства, дает возможность видеть в обвиняемом не только плохое, но и хорошее, учитывать переживаемую им внутреннюю борьбу, вмешиваться в этот конфликт, чтобы обеспечить победу положительных побуждений.
Понимание закона отрицания помогает исследователю раскрывать характер развития изучаемых психических явлений, устанавливать взаимосвязь между старым и новым, предшествующим и последующим и на этой основе предвидеть, в каком направлении, через отри
цание каких свойств, сторон и отношений пойдет их дальнейшее развитие. В соответствии с этим при изучении, например, профессиональной деятельности следователя психологический анализ позволяет установить, что накопление опыта устраняет прежние отрицательные черты неквалифицированного работника. В дальнейшем профессия накладывает на него своеобразный отпечаток, который нередко приводит к искажению личности - профессиональной деформации. Эти отрицательные последствия в свою очередь нейтрализуются и устраняются на более высоком уровне следственного мастерства.
Естественнонаучные основы судебной психологии.
Судебная психология использует в качестве естественнонаучной базы данные той части физиологии, которая занимается изучением высшей нервной деятельности. Психология изучает психику человека, исследует закономерности возникновения, формирования и развития психических явлений, исходя из того бесспорно доказанного положения, что психика - это функция мозга. Без знания законов высшей нервной деятельности и физиологических механизмов психических процессов нельзя понять существа психических явлений и овладеть методами и средствами их формирования и развития.
В своих исследованиях психологическая наука опирается на рефлекторную теорию психики. Из физиологии известно, что нервная система обеспечивает связь, взаимодействие и координацию всех органов человеческого тела между собой и организма в целом со средой, является основой нормальной жизнедеятельности и целесообразного поведения человека.
Простейшие психические процессы отражения в человеческом сознании внешних предметов и внутренних состояний являются результатом воздействия раздражителей на соответствующие органы чувств. Возможность отражения действительности обеспечивает все чрезвычайное разнообразие наших ощущений: зрительных, слуховых, обонятельных, вкусовых, температурных, осязательных, болевых, мышечнодвигательных и других.
Закономерности работы органов чувств и более сложных психических процессов (восприятия, представления, мышления и пр.) объясняют многие явления психической жизни, с которыми приходится иметь дело в области уголовного судопроизводства.
Установлено, например, что расхождения в показаниях нескольких очевидцев одного и того же события нередко объясняются индивидуальными различиями в способностях их сенсорного аппарата. В следственной практике мы постоянно встречаемся с фактами повышенной чувствительности у одних, пониженной у других людей и даже с патологическими изменениями (например, дальтонизм). А иногда чувствительность одного и того же человека колеблется в зависимости от внешних условий и внутреннего состояния (болезнь, переутомление). Повышение или понижение чувствительности в результате воздействия раздражителя оказывается очень важным для правильной оценки расследуемых событий, например дорожных происшествий.
Физиология высшей нервной деятельности, павловское учение об условных и безусловных рефлексах объясняют механизмы взаимодействия человека со средой в разнообразных ситуациях. На рефлексах строятся все сложные акты поведения, причем для человека свойственны системы условно-рефлекторных связей, которые и лежат в основе трудовых навыков, привычек, образа жизни и высших интеллектуальных функций.
Образование, закрепление и поддержание условно-рефлекторных систем происходит по закону возбуждения и торможения нервных процессов. Возбуждение является основой образования связей, торможение - основой их затухания и разрушения. Закон иррадиации возбуждения и торможения показывает, что эти процессы, возникнув в определенном участке, распространяются на соседние, а затем в процессе повторения сосредоточиваются в определенных нервных центрах по закону концентрации.
В соответствии с законом взаимной индукции очаг возбуждения или торможения стимулирует возникновение обратных процессов в других нервных центрах. Эти закономерности объясняют, например, тот факт, что потерпевший, пережив нападение и насилие грабителей, на первых порах в результате ретроактивного, обратно действующего торможения не может вспомнить об обстоятельствах, которые предшествовали этому событию, а после затухания тормозного процесса на повторных допросах вспоминает то, о чем не говорилось в протоколе заявления.
Известно, что скрываемая человеком тайна вызывает тягу поделиться ею с кем-нибудь, порождает стремление «выговорить
ся». Подавление обвиняемым этого стремления связано с процессом торможения определенных участков головного мозга, которое по закону индукции вызывает активное возбуждение в других участках. Возбуждение снимается, когда потребность рассказать о скрываемых мыслях бывает удовлетворена, что нередко удается наблюдать в ходе расследования.
Все простейшие психические процессы и реакции основаны на системе связей, именуемой первой сигнальной системой. Вторую сигнальную систему составляют связи, в которых условными раздражителями, в отличие от первой сигнальной системы, являются не непосредственные воздействия предметов и явлений, а слова - «сигналы сигналов». Вторая сигнальная система является физиологической основой человеческого мышления. Взаимодействие сигнальных систем протекает при руководящей роли второй сигнальной системы, которая подчиняет себе более элементарные процессы.
По делу об убийстве при осмотре места происшествия было установлено, что, совершив преступление с особой жестокостью, убийца почувствовал дурноту; у него несколько раз начиналась рвота. На допросе подозреваемый отрицал свою вину. По имеющимся данным следователь детально описал ход событий, охарактеризовал поведение преступника и его жертвы, рассказал об их переживаниях и, когда дошел в своем описании до самочувствия убийцы после совершения преступлений, у допрашиваемого снова началась рвота. Придав этому факту значение улики, он признался.
На этом примере хорошо раскрывается физиологическое действие второй сигнальной системы - роль слова.
Большое значение для объяснения многих фактов человеческого поведения имеет понятие доминанты - господствующего очага возбуждения, направляющего психическую деятельность людей и лежащего в основе внимания, защитных действий, поисковой деятельности, решения следователем мыслительных задач.
Учение о динамическом стереотипе показывает, что стабильные условия жизни вырабатывают у человека устойчивую систему условных рефлексов - динамический стереотип, который обеспечивает поведение, соответствующее тем или иным условиям. Наукой и практикой установлена возможность опознания людей по походке. В основе признаков, по которым осуществляется такое опознание, лежат закономерности динамического стереотипа. При изменении же этих уело
вий, в необычной обстановке стереотип терпит ломку и создание нового стереотипа сопровождается сложными переживаниями.
Непригодность прежних стереотипов наиболее ощутима, когда человек попадает в необычную для него обстановку расследования, например, лишается свободы.
Сводить всю сложность рассматриваемых явлений к их физиологическим механизмам было бы вульгаризацией. Психологическое исследование должно в полной мере учитывать и использовать результаты физиологического изучения высшей нервной деятельности. Однако при этом психология имеет своим предметом собственные закономерности - закономерности психики.
Физиологические явления не однозначны по отношению к психическим. Различные явления первого порядка вызывают одинаковые явления второго, в то же время одному и тому же физиологическому процессу может соответствовать целая система различных психических актов1.
Внутренний мир человека, именуемый психикой, включает в себя три группы психических явлений.
Психические процессы - наиболее подвижные психические акты, которые являются исходными в душевной деятельности человека. Они обеспечивают отражение им действительности, служат первичными регуляторами человеческого поведения. К этой группе явлений относятся познавательные процессы: ощущения, восприятия, представления, память, воображение, внимание, мышление и речь, а также эмоциональные и волевые процессы2.
Другую группу образуют психические состояния - относительно устойчивые явления душевной деятельности, характеризующие психику в целом на более длительных отрезках времени. Психические состояния представляют собой единство психических процессов, их своеобразный итог, обратно действующий на ход психических процессов. Состояния вызываются зна
1 Е.В Шорохова, В.М. Каганов. Философские проблемы психологии. «Философские вопросы физиологии высшей нервной деятельности и психологии». Изд. Академии наук СССР, 1963.
2 Эти наиболее изученные психические явления освещаются в большинстве работ по психологии Например, «Психология» под редакцией А.А. Смирнова. Изд. Академии педагогических наук РСФСР, 1962.
чительными или незначительными, но длительными воздействиями на личность.
Известно чрезвычайное многообразие психических состояний: состояния, связанные с познавательной деятельностью (любопытство, заинтересованность, недоумение, сосредоточенность, рассеянность, сомнение); эмоциональные состояния (настроения, аффекты, страсти); психические состояния в волевой деятельности (активность, решительность, уверенность, сдержанность); психические состояния в труде (готовность к работе, энтузиазм, утомление и пр.) '.
Третью группу образуют психические свойства. Развитие психической деятельности идет от более динамичных явлений (психические процессы) к менее подвижным (психические состояния) и затем к фиксированным и наиболее устойчивым явлениям (психические свойства).
Отдельные свойства образуют сложные структуры: направленность личности, потребности, интересы, чувства, мировоззрение, темперамент, способности, характер. Свойства личности, проявляясь в деятельности, определяют особенности психических процессов и своеобразие психических состояний, равно как психические состояния влияют на ход психических процессов, а закрепившись в повторных психических процессах, формируют свойства личности2.
Так, процесс наблюдения вызывает различные состояния у следователя: сомнение, удовлетворение и прочие. Такие состояния, как заинтересованность и эмоциональный подъем, стимулируют его умственную работу и сам процесс наблюдения. В результате систематических наблюдений при производстве различных следственных действий у следователя вырабатывается ценнейшее качество - наблюдательность. Это свойство уже определяет характер наблюдения следователя и его состояния при выполнении работы, мобилизует его силы, организует мыслительные операции, препятствует возникновению нежелательных состояний (апатия, рассеянность и так далее).
Наличие определенных психических свойств обеспечивает из
' Н.Д. Левитов. О психических состояниях человека. Изд «Просвещение», 1964. 2 А.Г. Ковалев. Психология личности. Изд. «Просвещение», 1965.
вестную независимость поведения человека от случайных воздействий, в них выражаются зрелость человеческой личности, ее умственная и практическая самостоятельность1.
Психические процессы, состояния и свойства составляют единое целое - психику человека, в которой формы психических явлений взаимосвязаны и переходят одна в другую. Закономерности этих явлений, изучаемые психологической наукой, служат основополагающими и для судебной психологии.
В решении специфических вопросов, связанных с деятельностью следственных и судебных органов, используются все достижения материалистической психологии и результаты общепсихологических исследований, а также данные других психологических дисциплин. Так. из психологии труда могут быть восприняты многие положения для освещения профессии следователя и судьи; из военной психологии - характеристика разведывательной деятельности, имеющей некоторые общие черты с работой следователя; из психологии творчества - данные о решении творческих задач, подобных тем, которые приходится решать в уголовном процессе; из педагогической психологии -отдельные сведения о средствах воспитательного воздействия в конфликтных ситуациях и так далее.
Разумеется, наиболее широкий обмен происходит у судебной психологии с родственными дисциплинами: криминальной и исправительной психологией.
Правовые основы судебной психологии.
Глубоко ошибочным является отрицание юридического элемента в судебной психологии и вытекающее отсюда мнение о том, что исследователю нет необходимости считаться с
' Некоторые авторы выделяют четвертую группу психических явлений -психические образования, к которой относят знания, умения, навыки и привычки. (П.И, Иванов. Общая психология. Ташкент, 1964). Однако господствующая в советской психологии точка зрения о трех группах психических явлений и принадлежности знаний, умений, навыков, привычек к свойствам человека кажется нам предпочтительней. Психическая жизнь приводит к образованию различных психических свойств, где понятие «образование» скорее динамическая характеристика психического развития, чем его результат.
правовыми принципами и предписаниями1.
Никакие ссылки на «полезность» тех или иных научных положений, противоречащих принципам уголовного процесса, не могут служить основанием к тому, чтобы правовые требования сбрасывались со счета.
Отечественный уголовный процесс базируется на принципах гуманизма, демократичности, законности. Психологические исследования должны содействовать их реализации, во-первых, путем разработки рекомендаций, наилучшим образом обеспечивающих проведение в жизнь всех указаний закона, во-вторых, путем разработки предложений об уточнении и дополнении отдельных законодательных норм, которые в результате исследований окажутся необходимыми для обеспечения основных принципов права.
Цель расследования - достижение истины и вынесение справедливого решения. Отличительными чертами нашего уголовного процесса являются обоснованность, доказанность, возможность проверки результатов расследования. Это обусловливает неприемлемость тех предлагаемых психологией средств, которые не способны гарантировать проверку и контроль со стороны всех процессуальных инстанций и общества в целом.
Воспитательная функция уголовного процесса предъявляет особые требования к судебной психологии, которая должна не только разрабатывать эффективные средства установления истины по делу, но и оценивать каждый результат своего исследования, каждую практическую рекомендацию с точки зрения морали и воспитательного воздействия.
Можно себе представить немало психологических средств, которые обеспечивали бы отыскание доказательств, но вместе с тем были бы сомнительны с позиций нравственности. Так, угрозой или обманом иногда может быть и удалось бы достичь каких-то «положительных» результатов, но ущерб, который наносится при этом престижу правоохранительных органов и воспитанию пра
1 К чему приводит эта концепция, хорошо видно из высказывания П. Мюнстер-берга. «Психолог может показать судье, какими психологическими средствами можно, например, добиться признания от преступника, но правильно или неправильно, допустимо или недопустимо с точки зрения закона вынуждать у обвиняемого такое признание - это вопрос, который нисколько не касается психолога». (Основы психотехники, ч. 1, М., 1924, стр. 28).
вонарушителей, делает совершенно недопустимым такой образ действий. Задачи уголовного судопроизводства могут осуществляться лишь законными средствами.