Методы судебной психологии
Методология науки включает в себя наряду с принципами и руководящими положениями еще и всю совокупность методов исследования, то есть способов подхода к изучаемым явлениям и используемых наукой средств. Эти методы весьма разнообразны. По степени общности они могут быть разделены на несколько групп.
Первую составляет диалектико-материалистический метод, который, пронизывая познавательный процесс во всех областях науки и практики, является всеобщим методом. Признание диалектического материализма всеобщим методом не исключает, а предполагает наличие других, менее общих, а также и частных методов.
Вторую по степени общности группу составляют методы, которые также используются всеми науками, но не для исследования явления в целом и его наиболее существенных закономерностей, а для познания его отдельных сторон и свойств. Такие методы иногда называют частнонаучными, но это наименование представляется слишком узким. Предпочтительней их именовать общими методами.
Наконец, к третьей группе относятся методы, разрабатываемые и используемые в рамках одной или нескольких наук. К ним-то собственно более всего и подходит название частнонауч-ных методов. Частные методы выражают специальный подход, особую методику, более всего соответствующую данному предмету исследования.
Общие методы действуют в неразрывной связи друг с другом и не помимо, не наряду, не параллельно с частными методами, а в них самих и через них. Это органическое единство методов познания и обеспечивает плодотворные результаты исследования.
Некоторые из частных методов, используемых в судебной психологии, могут быть заимствованы в готовом виде из общей психологии, отраслевых психологических дисциплин, уголовного процесса, криминалистики и других наук. Иные должны быть модифицированы и приспособлены к нуждам судебно-психологического исследования. Наконец, третьи создаются заново, самостоятельно для решения специфических задач данной науки.
?8
Одним из частных методов является наблюдение - систематическое, целеустремленное, планомерное изучение психических явлений путем личного восприятия исследователем разнообразных внешних проявлений психики непосредственно в жизни, в ходе расследования и судебного разбирательства.
Психологическая наука выработала ряд правил использования метода наблюдения. Собирание материала путем наблюдения проводится по предварительно разработанной программе, соответствующей задаче исследования. Данный метод несовместим с внесением каких-либо изменений в естественное течение изучаемого процесса, что позволяет познать его во всей жизненной правдивости. Наблюдение проходится не однократно, а систематически в отношении одного и того же человека и в отношении одного и того же явления у многих лиц и в различных ситуациях, наиболее характерных для данного явления.
Наблюдение может сопровождаться необходимыми измерениями и вычислениями. Наряду с простым наблюдением в психологии применяются методы приборного наблюдения, используются различные научно-технические средства, позволяющие выявить и зарегистрировать те или иные психические явления. Результаты наблюдения подлежат точной и исчерпывающей регистрации в письменном виде и при помощи технических средств: стенографии, звукозаписи, фотокиносъемки. Зафиксированное таким образом явление может быть неоднократно воспроизведено, и его анализ будет основан как бы на многочисленных наблюдениях.
Все сказанное относится к методу объективного наблюдения. Кроме него, в психологических исследованиях применяется также метод субъективного наблюдения - интроспекции (самонаблюдения).
Психологи-идеалисты объявляли внутреннее созерцание человеком своих собственных переживаний единственным источником психологических знаний. По их мнению, о психике других людей можно судить лишь по аналогии со своими собственными переживаниями. Ф. Вульфен, например, описывая источники знания криминальной психологии, называет такой метод, как «прочувствование» внутреннего состояния обвиняемого и «про
екция» на него своих переживаний1. Материалистическая наука отвергает подобные взгляды. «У человека, - говорил И. Сеченов, -нет никаких специальных умственных орудий для познавания психических фактов, вроде внутреннего чувства или психического зрения, которое, сливаясь с познаваемым, познавало бы продукты сознания непосредственно, по существу»2. Но, справедливо критикуя субъективный метод, отдельные наши ученые допускают крайность, вовсе исключая метод самонаблюдения из арсенала средств психологического исследования3.
Не являясь самостоятельным и тем более основным методом, самонаблюдение в сочетании с объективными методами дает положительные результаты. Исследователь по себе может судить, например, о влиянии тех или иных факторов на участников следственного или судебного действия и результатами самонаблюдения дополнять данные, полученные иным путем. Разумеется, такие данные требуют критической оценки и контроля, но игнорировать их только на основании того, что они субъективны, неразумно.
Экспериментальный метод является ведущим в психологической науке, целая ветвь которой - экспериментальная психология - занимается его разработкой и совершенствованием. Он применялся в судебной психологии первоначально лишь в виде различных лабораторных исследований.
Лабораторный эксперимент в судебной психологии проводился преимущественно в начале 20 века исследователями в особых, искусственно созданных условиях, иногда с применением специальной аппаратуры, главным образом для изучения отдельных психических процессов, связанных с проблемой свидетельских показаний. Эти исследования шли параллельно с изысканиями общей психологии и отразили многие пороки функциональной психологии, рассматривавшей человеческую психику как механическую сумму отдельных функций, а не как целостную систему взаимосвязанных психических явлений.
При этом сбрасывалось со счета, что свидетельские показания относятся к фактам, которые не ограничиваются воздействием на какой-то один анализатор (как это происходит в большинстве
' Ф. Вульфен. Уголовная психология. Берлин, 1926. Введение, § 2
2 И.М. Сеченов. Избр. произв. Изд. Академии наук СССР, 1952, т. I, стр. 172.
3 П.Д. Рудик. Психология. Изд. «Физкультура и спорт», 1964, стр. 46-48.
экспериментов), а одновременно стимулируют деятельность многих органов чувств и мыслительного аппарата.
Штерн, Вине, Борст и другие использовали в экспериментах различные инсценировки, далекие от жизни и не содержавшие почти ни одного элемента, приближающего их к реальным ситуациям. В них отсутствовало то особое отношение к происходящему и то состояние, связанное с дачей показаний в следственных и судебных органах, которые характерны для реального свидетеля.
Экспериментально изучить сложное явление - значит воспроизвести его в естественной среде так, чтобы оно протекало обычным образом. Лабораторный эксперимент, играющий большую роль в общей психологии, имеет ограниченные возможности в судебной психологии. Он должен служить лишь дополнением к изучению психических закономерностей в естественных условиях.
Решающую роль в судебно-психологических исследованиях приобретает метод естественного эксперимента.
При естественном эксперименте его участники воспринимают все происходящее как подлинное событие, хотя изучаемое явление ставится экспериментатором в нужные ему условия, варьируется и подвергается объективной фиксации.
В качестве примера сошлемся на эксперимент, проведенный румынскими криминалистами с целью проверки достоверности свидетельских показаний. На рыночной площади Бухареста в часы «пик» была организована продажа рыбы, пользующейся в то время большим спросом у местных жителей. Дирекция рынка выделила для этого небольшое торговое место и лишь одного продавца, и одного кассира. Поблизости незаметно расположились работники милиции в штатском и форме, чтобы вмешаться и уладить конфликт, который должен был вспыхнуть. В разных точках было скрытно установлено несколько киносъемочных аппаратов с телеобъективами и микрофоны для звукозаписи. Через три минуты после начала торговли у прилавка образовалась очередь в 40-50 человек. В этот момент появился «покупатель» (киноактер) - единственный искусственный элемент эксперимента, который сразу же вызвал вокруг себя спор, пытаясь проникнуть к прилавку без очереди. Его дальнейшее поведение породило еще большее недовольство среди присутствующих: он выбирал рыбу
из ящиков, бранился, а когда подошла его очередь оплатил покупку, потребовал сдачу, намного превышающую уплаченную им сумму. На этой почве разгорелся спор, перешедший в легкую схватку между «покупателем», продавцом и кассиром. Вмешавшиеся работники милиции выяснили личность свидетелей, и этот момент был использован для того, чтобы «преступник» скрылся. Расследование осуществлялось лицами, не знавшими о целях эксперимента.
Здесь мы видим заурядное «дело», обычных свидетелей в естественной обстановке и вместе с тем все достоинства экспериментального метода. Не удивительно, что результаты этого исследования решительно разошлись с утверждениями о недостоверности свидетельских показаний1.
Естественным экспериментом также является проверка на практике результатов судебно-психологических исследований, различных предложений и рекомендаций, обращенных к следственным и судебным органам.
Проверка некоторых положений судебной психологии в естественных условиях может быть проведена и в рамках такого специфического метода, как законодательный эксперимент. Речь идет о предложениях по усовершенствованию законодательства, которые, прежде чем быть окончательно принятыми, должны пройти испытание в течение достаточного срока на ограниченной территории, что позволяет избежать поспешных и недостаточно зрелых решений.
Наконец, есть еще один вид экспериментального метода, который может найти применение в судебной психологии. Это -формирующий (обучающий) эксперимент. Он сводится к изучению психических явлений в процессе обучения и профессиональной подготовки путем постановки различных задач, при решении которых обнаруживаются свойства личности и формируются необходимые качества.
Формирующий эксперимент может быть с успехом применен в деле подготовки и повышении квалификации следственных кадров. Первый опыт такого рода был предпринят группой психологов на юридическом факультете МГУ. В ходе практических занятий по криминалистике использовалась специальная методи
Т. Богдан. Курс судебной психологии. Бухарест. 1957.
ка изучения роли фантазии при построении следственных версий и тренировки воображения у студентов-юристов'.
Близок к эксперименту широко известный за рубежом метод тестов.
Тесты (задачи, пробы, испытания) применялись для проверки одаренности детей, профессионального отбора и определения пригодности к службе в армии и полиции. Поскольку тестирование базировалось на метафизических установках функциональной психологии и приводило к формальной, поверхностной, количественной характеристике отдельных свойств личности, этот метод (у нас он применялся в педологии) был подвергнут критике. Однако неверным является не сам метод, а подобная практика его применения. Что же касается использования заданий и проб в психологическом исследовании, то не следует отрицать такую возможность. В сочетании с другими методами их целесообразно применять и в диагностических, и в дидактических целях2.
Беседа как метод судебной психологии применяется с целью получения сообщений по заранее намеченным вопросам, подлежащим выяснению.
О внутреннем мире человека, ощущениях и переживаниях, мотивах и интересах, которые определяют и сопровождают его поступки, нельзя судить только по его поведению. Есть немало таких психических актов, в том числе и самооценка людьми своих действий, их внутреннее отношение к различным сторонам действительности, суждения и мысли и, наконец, сама человеческая речь, которые могут быть поняты лишь в результате личного словесного общения.
Метод беседы кое в чем напоминает допрос, и к нему предъявляются некоторые сходные требования. В частности, предпосылкой успешного применения этого метода является создание обстановки непринужденности, дающей возможность естественно сочетать свободный рассказ с ответами на конкретные вопросы, которые уточняют, дополняют и контролируют изложение3.
' О развитии воображения у студентов-юристов. «Вопросы психологии», 1962, № 6.
2 К.К. Платонов и др. Личность и труд. Изд. «Мысль», 1965, стр.59-61.
J При освещении этого метода некоторые авторы допускают неточность, считая возможным применение наводящих вопросов, что чревато опасностью внушения. (Г.Д. Луков и К.К. Платонов. Психология. Воениздат, 1964, стр. 24).
Некоторые сведения могут выясняться и косвенным путем. Например, для того, чтобы составить себе представление о нравственном облике человека, вовсе не обязательно задавать прямые вопросы, на которые собеседник постарается дать «правильный» ответ. Целесообразнее узнать о его отношении к определенным событиям и людям, выяснить его оценки литературных героев, произведений искусства, и на этой основе подойти к выяснению нужного вопроса.
Беседа сопровождается наблюдением за реакциями собеседника, которые, соотносясь с текстом и подтекстом разговора, служат известными указателями для исследователя. В зависимости от обстоятельств она представляет собой устный самоотчет в более или менее произвольной форме или ограничивается определенным вопросником (с собственноручной фиксацией требуемых сведений).
Исключительно важную роль в судебно-психологическом исследовании играет метод изучения процесса и результатов следственной и судебной деятельности.
Для выяснения роли личного фактора в процессе расследования необходимо изучение передового опыта, а также следственных и судебных ошибок, возникающих в результате действия различных психологических закономерностей. В этих целях используются материалы по обмену опытом, воспоминания судебных деятелей, публикации статей, заметок и записок следователей, судей, адвокатов и прокуроров, в которых раскрываются «мастерская» и отдельные «инструменты» их сложной работы.
Важный психологический материал может быть почерпнут при изучении, сравнении и обобщении данных, которые содержатся в отдельных процессуальных актах, уголовных делах, планах расследования и результатах их реализации, речах обвинителей и защитников и различных оперативных документах (донесения, справки, информационные письма и т.п.).
Рассматриваемый метод включает в себя также изучение способов совершения и сокрытия преступления. Образ действий преступника, как известно, предопределяет методы раскрытия и расследования преступлений и потому, должен рассматриваться при изучении психологических основ следственной работы в качестве одного из существенных факторов.
Источниками необходимых сведений в этой части будут служить, помимо отдельных уголовных дел, данные криминалисти
ческой регистрации. Анализ результатов деятельности позволяет выявить особенности умений, навыков, профессиональных привычек, приемов и способов действия, некоторые черты личности правонарушителя и тому подобное.
Специфичным для судебной психологии является метод психологического анализа нормативных актов и инструктивных материалов.
При изучении законодательства, регулирующего уголовно-процессуальную деятельность, такой анализ позволяет понять требования, предъявляемые к профессии следователя и судьи, обнаружить в нормах права отражение психологических закономерностей, принятых во внимание и используемых для обеспечения наиболее целесообразного порядка расследования и судебного разбирательства.
Возьмем, например, такой частный случай, как предъявление для опознания трупа. Закон делает здесь отступление от общего правила о предъявлении объектов в группе не менее трех1. Это исключение основано не только на том соображении, что иметь для предъявления несколько трупов может быть затруднительно или невозможно. Главное состоит в том, что вид нескольких трупов в морге способен оказать такое психическое воздействие на опознающего, которое сделает безрезультатным и даже вредным это следственное действие.
Психологический анализ почти каждой процессуальной нормы позволяет обнаружить важную психологическую проблему и дать ей необходимое истолкование.
Психологический анализ применяется и при изучении ведомственных приказов и инструкций по вопросам следствия и дознания, руководящих указаний по линии судебной системы, разъяснений и постановлений высших судебных органов.
Для характеристики психологических особенностей личности того или иного участника уголовного судопроизводства большую роль играет биографический метод. Он состоит в собирании и обобщении данных биографического характера, проливающих свет на психику человека в ее развитии.
' Согласно ст. 165 У ПК, общее число лиц, предъявляемых для опознания, должно быть не менее трех. Это правило не распространяется на предъявление трупа.
Данные такого рода удается почерпнуть из автобиографии изучаемого лица, его записей, дневников, корреспонденции, свидетельства других лиц, документов о трудовой деятельности, сообщений лечебных, учебных и воспитательных учреждений, архивных материалов и так далее.
При ознакомлении с характеризующими документами (личные дела по учету кадров, архивные уголовные дела, специальные учеты и регистрации) нужно иметь в виду, что они отражают сведения о личности, относящиеся к прошлой деятельности и поведению человека. В силу этого необходимо учитывать изменения, которые могли произойти в последующем.
В результате изучения жизненного пути человека по косвенным признакам удается проследить, как формировались черты его личности, как прошлое повлияло на его психический облик.
С биографическими исследованиями должен сочетаться метод обобщения независимых характеристик. В следственной и судебной практике широко используются служебные характеристики как средство изучения личности обвиняемых. Но при этом обычно ограничиваются характеристикой с последнего места работы, которая чаще всего односторонне, очень кратко и бездоказательно аттестует человека. Между тем наибольший успех в изучении человека достигается в том случае, когда собираются характеризующие данные из разных источников, от разных лиц и коллективов, освещающие человека с разных сторон и в различных условиях жизни: на работе, в быту, в любительских занятиях, в общении с сослуживцами, соседями, родственниками и друзьями. Будучи собраны, сопоставлены, дополнены, проверены и обобщены, эти сведения дают возможность наиболее правильно понять и оценить человека.
Важно, чтобы характеристики, составленные на основе обобщения всех этих сведений, содержали конкретные данные, позволяющие проверить правильность даваемых оценок. Для обеспечения полноты истребуемых и представляемых характеристик целесообразно указывать примерный перечень вопросов, ответы на которые позволяли бы охватить круг сведений о личности, необходимых для установления не только фактов его поведения, но, по возможности, и мотивов этого поведения, причин и условий, повлиявших на их формирование. Такая схематическая форма может служить свое
ЧЛ
образной памяткой, на основе которой легче собрать и обобщить необходимые сведения.
Сочетает в себе черты некоторых описанных методов (наблюдения, беседы) анкетный метод. Это - опрос большого круга лиц по строго установленной форме - анкете, которая заполняется путем соответствующих отметок в тексте или краткого изложения требуемых сведений в соответствующих графах или ответа на поставленные вопросы в произвольной форме. Примером такого рода служит попытка изучения свидетельских показаний, предпринятая группой русских ученых (Бехтерев, Фойницкий и др.) совместно с редакцией журнала «Судебное обозрение». В многочисленных петербургских газетах было помещено обращение к публике, которая присутствовала в определенный день на спектакле «Юлий Цезарь», с просьбой сообщить обстоятельства убийства Цезаря, как это было показано на сцене. В объявлении перечислялись вопросы, на которые было желательно получить ответы зрителей с указанием их имени, возраста, пола, занятий и так далее. При помощи анкет возможно изучение отдельных психических закономерностей не только на основе опроса, но и выявления необходимых сведений при изучении материалов уголовного дела и иных документальных данных.
Уступая другим методам по глубине и монографичности исследования того или иного вопроса, анкетный метод необходим для учета массовых явлений, для выявления их распространенности, повторяемости, удельного веса, преобладающих тенденций и их взаимных влияний. Так, при изучении причин выбора профессии следователя и психологических компонентов этой деятельности нами был проведен анкетный опрос среди слушателей Института усовершенствования следственных работников, результаты которого позволили выявить некоторые организационные дефекты в подготовке следственных кадров и повышении их квалификации, а также ряд психологически значимых особенностей следственной работы. Полученные данные использованы в настоящей книге. Анкетное изучение может быть сплошным и выборочным. В последнем случае количество и порядок выборки определяется по правилам математической статистики.
Анкетный метод обязательно сочетается со статистическим, который используется также для обработки результатов применения других методов (эксперимента и пр.).
Зарубежные психологи часто используют статистические данные, чтобы любой ценой выразить психические закономерности в количественных величинах и построить математические формулы, предназначенные для оценки доказательств, полноты и достоверности показаний. Без качественного анализа и индивидуального подхода к каждому явлению эти математические показатели бесплодны для следственной и судебной практики.
Количественные характеристики служат лишь ориентиром, указывая на типичные ошибки при формировании свидетельских показаний, оптимальные условия восприятия, характер индивидуальных различий, зависимость отдельных психических явлений от объективных факторов. Такие указания содействуют правильной оценке доказательств, предостерегают от возможных ошибок и способствуют их устранению.
Весьма эффективен этот путь для исследования отдельных сторон и компонентов следственной и судебной деятельности. Во Всесоюзном институте Прокуратуры СССР автором была предложена и внедрена методика изучения причин неполной раскрываемое™ особо опасных преступлений, основанная на использовании анкетно-статистического метода. На следующем этапе этим же путем были изучены методы и средства раскрытия преступлений по делам, ранее приостановленным за необнаружением виновных. В результате проведенного изучения обнаружились некоторые интересные психологические закономерности, например: обусловленность способов совершения и сокрытия преступления отношениями между преступником, его жертвой и местом совершения преступления; влияние случайного фактора на безрезультатность расследования и психологические причины допущенных ошибок; роль поведения преступника («улик поведения») для раскрытия преступления; значение передачи дела другому следователю и оценки доказательств «новыми глазами» и так далее. Все это подтверждает целесообразность применения данного метода во многих специальных исследованиях.
Одним из средств получения судебно-психологических знаний служит изучение произведений искусства, например, кино и, особенно, художественной литературы.
Лучшие образцы детективной литературы, не говоря уже о ряде произведений таких классиков, как Бальзак, Достоевский, Толстой, освещавших события криминального характера, дают очень
1»
многое для расширения общего и психологического кругозора судебно-следственных работников. Не случайно Горький определял литературу как «человековедение». Несмотря на известную субъективность средств изображения, художественная литература (имеются в виду реалистические произведения), «сохраняя верность передачи типичных характеров в типичных ситуациях», может подчас объяснить жизненные явления лучше и полней, чем наблюдение и сухое описание1.
Описанные выше методы не исчерпывают арсенала судебной психологии, который может пополняться за счет методов других наук, их активного приспособления к нуждам судебно-психологических исследований. При этом нужно различать методы судебной психологии как науки и методы изучения психических явлений, применяемые в практической деятельности следственных и судебных органов.
Большинство научных методов применимо на практике для решения конкретных задач уголовного судопроизводства, но при безоговорочном исполнении всех процессуальных требований и предписаний. Это предопределяет цели, сроки, пределы и формы использования научных методов судебной психологии при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел. Указанные методы в несколько измененном виде и различном сочетании являются составной частью тактических приемов производства следственных действий. Так, в ходе допроса осуществляется беседа и наблюдение, в следственном эксперименте и проверке показаний на месте - простейшие психологические опыты, при осмотре - изучение результатов деятельности и так далее. Детально эти вопросы рассматриваются в связи с освещением психологических основ отдельных следственных действий.
1 К. Маркс и Ф. Энгельс. Об искусстве. Изд. «Искусство», 1938, стр. 163.